RS2517
KYC, les obligations relatives à la connaissance du client : le dispositif et sa déclinaison sur le terrain
Page France Compétence
Description
Participer à la mise en oeuvre et faire vivre un dispositif concernant les obligations (en matière réglementaire, de diligence, d'analyse des risques...) relatives à la connaissance du client au sein d'une institution financière.
Objectif
- Identifier la réglementation bancaire (LCB-FT, Bâle III, AMF, CRBF, MIF)
- Transposer les dispositions réglementaires dans les outils et les procédures internes de l'établissement financier
- Analyser et évaluer l'exposition aux risques clients (particuliers et entreprises)
- Rédiger des procédures
- Réaliser une cartographie des risques clients afin d'identifier les dispositifs de maîtrise des risques et les plans d'action à mettre en place
- Mettre en place les documents pour la collecte et l'analyse des informations clients
- Développer les réflexes de diligence et de réaction face aux anomalies constatées
- Réaliser des missions de contrôles des dossiers clients
- Proposer des plans d'amélioration
- Augmenter sa capacité à synthétiser
- Développer sa diplomatie et sa pédagogie envers les collaborateurs
Niveau
Sans équivalence de niveau
Date de validité
31/12/2021
Domains
- gestion risque banque assurance
NSF
- Finances, banque, assurances, immobilier
- Finances, banque, assurances
- Organisation des services financiers
- Finances, banques, assurances (contrôle, prévention, entretien)
GFE
- Gestion et traitement de l'information
Rome
- Conception et expertise produits bancaires et financiers
- Management en exploitation bancaire
- Analyse de crédits et risques bancaires
- Intervention technique en méthodes et industrialisation
- Organisation d'événementiel
- Création en arts plastiques
- Conseil et assistance technique en agriculture
- Horticulture et maraîchage
- Entretien des espaces verts
- Analyse de crédits et risques bancaires
| Nom légal | Rôle |
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