RS2384
Contrôle permanent de la conformité et des risques au sein d’une institution financière
Page France Compétence
Description
Objectif
Le cadre général du contrôle interne et de la conformité
- Les réglementions LCB-FT, Bâle III, AMF, SOX, COSCO, MIF
L'organisation d'un dispositif de contrôle permanent
- Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
- Connaître l'étendue des missions
- Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité
Les risques
- Établir une cartographie des risques
- Identifier et classer les risques bancaires
- Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
L'organisation du le contrôle interne
- Exploiter les résultats du contrôle de 1er niveau
- Gérer les dysfonctionnements constatés
- Choisir ses priorités en fonction des risques
La rédaction d'un reporting
- Rédiger une fiche de contrôle
Niveau
Sans équivalence de niveau
Date de validité
31/12/2021
Domains
- gestion risque banque assurance
NSF
- Finances, banque, assurances, immobilier
- Finances, banque, assurances
- Organisation des services financiers
- Finances, banques, assurances (contrôle, prévention, entretien)
GFE
- Gestion et traitement de l'information
Rome
- Conception et expertise produits bancaires et financiers
- Management en exploitation bancaire
- Analyse de crédits et risques bancaires
- Application des règles financières publiques
- Intervention technique en méthodes et industrialisation
- Création en arts plastiques
- Protection du patrimoine naturel
- Entretien des espaces verts
- Analyse de crédits et risques bancaires
| Nom légal | Rôle |
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